21、下列證券的持有者，對公司事務有表決權的是( )

A. 金融債券

B. 優先股

C. 普通股

D. 政府債券

答案：C

22、某期同業存單發行價格為 97.1628，面值為 100 元，期限 1 年，到期一次還本付息。關于此同業存單，以下說法錯誤的是( )

A. 浮動利率債券

B. 貼現債券

C. 發行收益率 2.92%

D. 零息債券

答案：A

23、以下不屬于基金業績評價原則的是( )

A. 長期性原則

B. 客觀性原則

C. 保密性原則

D. 可比性原則

答案：C

24、以下不屬于風險敏感度指標的是( )

A. 特雷諾比率

B. 久期

C. 凸性

D. β 系 數

答案：A

25、風險價值(VaR)的考察區間一般為( )

A. 長期，十年以上

B. 中長期，一般一年或數年

C. 中期，一般幾個月至一年

D. 短期，一般一周或幾周

答案：D

26.下列資產負債表各項中,應記入資產項的是()。

A.應付賬款

B.資本公積

C.預付賬款

D.預收賬款

答案：C

解析：AD兩項為流動負債，B項為所有者權益。

27、采用被動投資策略的投資管理人( )

A. 時常預測市場證券，并根據時常走勢調整股票組合

B. 嘗試利用基本面分析找出被高估或低估的股票

C. 盡量減少不必要的交易成本

D. 相信系統性跑贏市場是可能的

答案：C

28.不動產投資不包括()

A.投資養老房產

B.投資高速公路

C.投資酒店

D.投資商業房地產

答案：B

解析：不動產投資的類型包括：地產投資、商業房地產投資、工業用地投資、酒店投資和養老地產等其他形式的投資。

29、進行基金業績評價除計算回報率之外，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業績評價必須考慮因素的是( )。

A. 基金投資目標與范圍

B. 基金產品星級評價

C. 基金經理管理產品數量

D. 基金公司產品線完善程度

答案：A

30.投資者選擇基金時,應重點關注()的能力。

A.基金公司交易員

B.基金公司研究員

C.基金經理

D.基金公司總經理

答案：C

解析：投資者選擇基金時，應重點關注基金經理的能力。

31、以下哪個渠道無法為內地投資人實現境外資產配置( )

A.QDII

B.滬港通

C.基金互認

D.QFII

答案：D

32、根據貼現現金流估值法的理論，以下說法哪一項是正確的( )

A. 任何資產的內在價值等于投資者對持有該資產預期的未來的現金流的現值

B. 任何資產的公允價值等于投資者對持有該資產預期的未來的現金流的現值

C. 任何資產的公允價值等于投資者對持有該資產預期的未來各期現金流的當期價值

D. 任何資產的內在價值等于投資者對持有該資產預期的未來各期現金流的當期價值

答案：A

33、根據我國證券市場有關規定，除權、除息日為( )

A.A 股、B 股的權益登記日的次日

B.A 股、B 股的權益登記日的次一交易日

C.A 股的權益登記日、B 股的最后交易日的次日

D.A 股的權益登記日、B 股的最后交易日的次一交易日

答案：D

34、下列關于衍生工具的論述，錯誤的是( )

A. 期權合約的賣方有權利但沒有義務去執行合約

B. 遠期合約是非標準化合約，是由交易雙方通過談判后簽署

C. 所有的金融衍生工具都可以由遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約這四種基本的衍生工具構造出來

D. 期貨合約是標準化合約

答案：A

35、對交易所上市的資產支持證券和私募債券，基金管理人一般按照( )估值。

A. 估值技術確定的公允價值

B. 交易所市價

C. 交易所收盤價

D. 成 本價

答案：D

36、某 5 年期可轉債既有贖回條款也有回售條款，且 2 年后就可以贖回、回售或轉換股票。假設在發行 3 年后市場利率大幅上行，此可轉債的正股價格也下跌至轉股價格之下。最有可能出現的情況是( )

A.轉換條款行使

B. 贖回條款行使

C. 債券價值上漲

D. 回售條款行使

答案：D

37、作為封閉式基金的分紅條款，以下不符合《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規定的是( )

A. 投資者可以選擇現金分紅或者紅利再投資

B. 分紅比例不低于年度可分配利潤的 90%

C. 每年至少分紅一次

D. 基金分紅后單位凈值不低于面值

答案：A

38、關于計算 VaR 值的蒙特卡洛模擬法，以下表述錯誤的是( )

A. 蒙特卡洛模擬法在估算之前，需要有風險因子的概率分布模型，繼而重復模擬風險因子變動的過程

B. 蒙特卡洛模擬法被認為是最精準貼近的計算VaR 值方法

C. 蒙特卡洛模擬法計算量超大

D. 蒙特卡洛模擬法的局限性是 VaR 計算所選用的歷史樣本期間非常重要

答案：D

39.某基金管理人決定對基金進行分紅,每10股分紅0.5元,分紅前基金份額凈值為1500元,則基金分紅后基金份額凈值為()元。

A.1.400

B.1.000

C.1.450

D.1.500

答案：C

解析：每股分紅0.5/10=0.05元，基金分紅后基金份額凈值=1.500-0.05=1.45元。

40、如果一個投資組合的收益率為 2%，其基準組合收益率為 2.2%，則跟蹤偏離度是( )

A.-0.2%

B.-10%

C.0.2%

D.10%

答案：A

考前關注：

2018年9月基金從業統考報名入口已開通

2018年9月15-16日基金從業全國統考準考證打印時間

你值得擁有基金從業備考經驗：越到考前越心慌如何突破?

（責任編輯：）

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