第5章　操作風(fēng)險(xiǎn)管理

5.1　操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

5.1.1　操作風(fēng)險(xiǎn)分類

人員因素

內(nèi)部流程

系統(tǒng)缺陷

外部事件

5.1.2　操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

自我評(píng)估法

因果分析模型

5.2　操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

5.2.1　操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要素和原則

5.2.2　操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

自我評(píng)估法

關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)法

5.3　操作風(fēng)險(xiǎn)控制

5.3.1　操作風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)境

公司治理

內(nèi)部控制

合規(guī)文化

信息系統(tǒng)

5.3.2　操作風(fēng)險(xiǎn)緩釋

連續(xù)營(yíng)業(yè)方案

商業(yè)保險(xiǎn)

業(yè)務(wù)外包

5.3.3　主要業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)控制

柜臺(tái)業(yè)務(wù)

法人信貸業(yè)務(wù)

個(gè)人信貸業(yè)務(wù)

資金交易業(yè)務(wù)

代理業(yè)務(wù)

5.4　操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告

5.4.1　風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

5.4.2　風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

5.5　操作風(fēng)險(xiǎn)資本計(jì)量

5.5.1　標(biāo)準(zhǔn)法

5.5.2　替代標(biāo)準(zhǔn)法

5.5.3　高級(jí)計(jì)量法

第6章　流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

6.1　流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

6.1.1　資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)

6.1.2　資產(chǎn)負(fù)債幣種結(jié)構(gòu)

6.1.3資產(chǎn)負(fù)債分布結(jié)構(gòu)

6.2　流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

6.2.1　流動(dòng)性比率/指標(biāo)法

6.2.2　現(xiàn)金流分析法

6.2.3　其他流動(dòng)性評(píng)估方法

缺口分析法

久期分析法

6.3　流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與控制

6.3.1　流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

6.3.2　壓力測(cè)試

6.3.3　情景分析

6.3.4　流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理方法

本幣的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

外幣的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

制定流動(dòng)性應(yīng)急計(jì)劃

第7章　聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理和戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理

7.1　聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理

7.1.1　聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容及作用

7.1.2　聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本做法

明確董事會(huì)和高級(jí)管理層的責(zé)任

建立清晰的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理流程

采取恰當(dāng)?shù)穆曌u(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方法

7.1.3　聲譽(yù)危機(jī)管理規(guī)劃

7.2　戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理

7.2.1　戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的作用

7.2.2　戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的基本做法

明確董事會(huì)和高級(jí)管理層的責(zé)任

建立清晰的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理流程

采取恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理方法

第8章　銀行監(jiān)管與市場(chǎng)約束

8.1　銀行監(jiān)管

8.1.1　銀行監(jiān)管的內(nèi)容

銀行監(jiān)管的目標(biāo)、原則和標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的理念、指標(biāo)體系和關(guān)注要點(diǎn)

8.1.2　銀行監(jiān)管的方法

市場(chǎng)準(zhǔn)入

資本監(jiān)管

監(jiān)督檢查

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

8.1.3　銀行監(jiān)管的規(guī)則

銀行監(jiān)管法規(guī)體系

銀行監(jiān)管的最佳做法

8.2　市場(chǎng)約束

8.2.1　市場(chǎng)約束與信息披露

市場(chǎng)約束機(jī)制和各參與方的作用

信息披露要求

8.2.2　外部審計(jì)

外部審計(jì)的內(nèi)容

外部審計(jì)與信息披露的關(guān)系

外部審計(jì)與監(jiān)督檢查的關(guān)系

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（責(zé)任編輯：xll）

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