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單項選擇題
1、1927年的()法干脆取消了禁止商業銀行承銷股票的規定。
A:《國民銀行法》
B:《麥克法頓法》
C:《格拉斯?斯蒂格爾法》
D:《金融服務現代化法案》
E:
本題分數(
1
)
A
B
C
D
E
2、2003年12月28日,中國證監會頒布了(),于2004年2月1日開始實施。
A:《證券法》
B:《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
C:《公司法》
D:《關于向二級市場投資者配售新股有關問題的通知》
E:
本題分數(
1
)
A
B
C
D
E
3、企業短期融資券是指企業依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序,在銀行間債券市場上發行和交易,約定在一定期限內還本付息,最長期限不超過()的有價證券。
A:90天
B:半年
C:365天
D:2年
E:
本題分數(
1
)
A
B
C
D
E
4、1998年通過的《證券法》對公司債券的發行和上市作了特別規定,規定公司債券的發行仍采用()。
A:注冊制
B:審核制
C:審批制
D:核準制
E:
本題分數(
1
)
A
B
C
D
E
5、在修訂后的《證券法》于2006年1月1日實施后,經國務院證券監督管理機構批準,證券公司可以經營證券承銷與保薦業務。經營單項證券承銷與保薦業務的,注冊資本最低限額為人民幣(),經營證券承銷與保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中一項以上的,注冊資本最低限額為人民幣()。
A:1億元,5億元
B:2億元,5億元
C:1億元,10億元
D:5億元,10億元
E:
本題分數(
1
)
A
B
C
D
E
多項選擇
6、以下屬于網上發行方式的是()
A:上網競價發行
B:發行認購證方式
C:上網定價發行
D:儲蓄存款掛鉤方式
E:
本題分數(2)
A
B
C
D
E
7、2005年4月27日,中國人民銀行發布了《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》,對金融債券的發行行為進行了規范》,發行主體也在原來單一的政策性銀行的基礎上,增加了()
A:商業銀行
B:企業集團財務公司
C:大型工商企業
D:其他金融機構
E:
本題分數(2)
A
B
C
D
E
8、證券公司必須持續符合的風險控制指標標準有()。
A:凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于10%
B:凈資本與凈資產的比例不得低于40%
C:凈資產與負債的比例不得低于20%
D:凈資本與負債的比例不得低于8%
E:
本題分數(2)
A
B
C
D
E
9、核準制與行政審批制相比,具有()特點。
A:由保薦機構培育、選擇和推薦企業,增強了保薦機構的責任
B:由企業根據資本運營的需要選擇企業發行股票的規模
C:發行審核將逐步轉向強制性信息披露和合規性審核
D:由主承銷商向機構投資者進行詢價
E:
本題分數(2)
A
B
C
D
E
10、保薦期間分為()。
A:持續推薦階段
B:盡職調查階段
C:持續督導階段
D:盡職推薦階段
E:
本題分數(2)
A
B
C
D
E