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第一章 企業(yè)法律顧問制度與法律風險防范機制　

考情分析

本章主要介紹企業(yè)法律顧問、總法律顧問制度概念，特征和職責及企業(yè)法律風險防范機制，在考試中需要記憶的知識點比較多。在近三年的考試中，本章的平均分值在10分左右，題型主要是單選題、多選題。

第一節(jié) 企業(yè)法律顧問制度概述

知識點一、企業(yè)法律顧問制度的發(fā)展歷程（?？键c）

（一）企業(yè)法律顧問制度的初創(chuàng)

1、1955年起草的《國務院法制局關于法律室任務職責和組織辦法的報告》及《中華人民共和國國務院批轉“關于法律室任務職責和組織辦法的報告”的通知》明確了一系列重要問題，是我國企業(yè)法律顧問制度誕生的重要標志。

2、我國的企業(yè)法律顧問制度在20世紀50年代中期誕生。11

（二）企業(yè)法律顧問制度的恢復

1、1979年，中國技術進出口公司設立法律處；1980年，武漢鋼鐵公司設立法律顧問處。這些企業(yè)成為促進企業(yè)法律顧問制度恢復的先鋒，在全國企業(yè)中起到了示范和榜樣的作用。08 12

2、法律人才是企業(yè)法制建設的關鍵。企業(yè)急需法律人才，而20世紀80年代中期企業(yè)法律人才非常緊缺。

【例題•單選題】改革開放以來，我國第一個設立法律顧問機構的企業(yè)是（   ）。（2012年）

a、武漢鋼鐵公司            b、中國技術進出口公司

c、中國鐵路工程總公司      d、中國石油天然氣總公司

答案：b

（三）企業(yè)法律顧問制度的發(fā)展

1、1986年頒布實施的《全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長工作條例》對確立企業(yè)法律顧問的地位起到了決定性的作用。國家第一次以行政法規(guī)的形式確立了企業(yè)法律顧問的地位，他們與副廠長及“三總師”并列，在廠長的領導下進行工作，對廠長負責。《條例》的頒布和實施，有力地推動了企業(yè)法律顧問制度的快速發(fā)展。06 0710

【例題•單選題】我國第一部確立企業(yè)法律顧問地位的行政法規(guī)是(  )。（2010年）

a、《全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長工作條例》b、《公私合營工業(yè)企業(yè)暫行條例》

c、《企業(yè)法律顧問管理辦法》          d、企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》

答案：a

2、1988年4月13日第七屆全國人民代表大會第一次會議通過的《中華人民共和國全民所有制工業(yè)企業(yè)法》(以下簡稱《企業(yè)法》)，《企業(yè)法》的頒布實施，是企業(yè)法律制度的一大突破。

3、近年來，中央企業(yè)圍繞改革發(fā)展目標任務，全面推行“兩個體系”，初步實現(xiàn)了“三個轉變”目標。

注意： “兩個體系”是：（1）以《企業(yè)國有資產法》和《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》為依據(jù)，初步建立了企業(yè)國有資產監(jiān)督管理法規(guī)體系；（2）是以企業(yè)法制建設三年目標為導向，指導推動中央企業(yè)建立健全企業(yè)總法律顧問制度和設立法律事務機構。“三個轉變”是：（1）中央企業(yè)法律顧問工作由政府部門引導轉向了由出資人推進；（2）中央企業(yè)法律顧問工作重點由事后補救轉向了事前防范和事中控制，企業(yè)法律風險防范機制正在逐步建立和完善；（3）中央企業(yè)法律顧問工作內容由事務型轉向了管理型。

（四）現(xiàn)代企業(yè)法律顧問制度的探索與規(guī)范

1、世界范圍內最早在企業(yè)內部設置專職法律工作人員的，當數(shù)美國新澤西州的美孚石油公司，設置時間是1882年。這項制度自產生至今已歷經(jīng)100多年的發(fā)展過程。06 07 10

【例題•單選題】世界范圍內最早在企業(yè)內部設置專職法律工作人員的公司是(    )。

a、德國西門子公司       b、美國通用電氣公司

c、美國美孚石油公司     d、法國阿爾卡特公司

答案：c

2、到20世紀七八十年代，發(fā)達國家的企業(yè)法律顧問制度進入了成熟期，現(xiàn)代企業(yè)法律顧問制度得以逐步建立。

3、截至2011年6月底，中央企業(yè)全系統(tǒng)專職法律顧問達到14185人。中國石油、中國石化全系統(tǒng)專職法律顧問均在1000人以上。

4、1993年召開的黨的十四屆三中全會，明確提出了建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，并將此作為國有企業(yè)的改革方向。

5、1997年5月3日，原國家經(jīng)貿委發(fā)布了《企業(yè)法律顧問管理辦法》。09

6、2008年4月29日，國有資產監(jiān)督管理委員會頒布了《國有企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格評審管理暫行辦法》。

7、原國家經(jīng)貿委、中央組織部、原中央企業(yè)工委、原中央金融工委、人事部、司法部、國務院法制辦等七部委于2002年7月18日聯(lián)合下發(fā)了《關于在國家重點企業(yè)開展企業(yè)總法律顧問制度試點工作的指導意見》，決定在全國開展企業(yè)總法律顧問制度試點工作。

8、國務院國資委于2004年5月頒布了《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》，自2004年6月1日起施行；《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》明確規(guī)定國有大型企業(yè)設置企業(yè)總法律顧問。0608

注意：（1）2003年5月13日國務院第8次常務會議通過，并于5月27日公布施行了《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》。該條例第36條規(guī)定，國有及國有控股企業(yè)應當加強內部監(jiān)督和風險控制，依照國家有關規(guī)定建立健全財務、審計、企業(yè)法律顧問和職工民主監(jiān)督等制度。

（2）這是國務院繼頒布《廠長工作條例》之后在行政法規(guī)中再次明確企業(yè)法律顧問制度并將其定位于企業(yè)內部監(jiān)督和風險控制制度。

【例題•單選題】明確規(guī)定國有“大型企業(yè)設置專門的法律事務機構”的文件是（  ）。（2012年）

a.《企業(yè)法律顧問管理辦法》

b.《企業(yè)法律顧問注冊管理辦法》

c.《關于在國家重點企業(yè)開展企業(yè)總法律顧問制度試點工作的指導意見》

d.《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》

參考答案：d

解析：《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》第23條規(guī)定：大型企業(yè)設置專門的法律事務機構，其他企業(yè)可以根據(jù)需要設置法律事務機構。企業(yè)應當根據(jù)工作需要為法律事務機構配備企業(yè)法律顧問。

知識點二、企業(yè)法律顧問制度（輪換考點）

（一）企業(yè)法律顧問制度的概念

1、規(guī)范對象是企業(yè)內部專職從事企業(yè)法律事務工作的人員；

2、是現(xiàn)代企業(yè)制度的有機組成部分；

3、是目前我國法律職業(yè)制度的一項重要內容。

（二）企業(yè)法律顧問制度的基本內容06

1、企業(yè)法律顧問人力資源管理制度；

企業(yè)法律顧問人力資源管理制度應包括企業(yè)法律顧問、企業(yè)總法律顧問人才的選聘和解聘、執(zhí)業(yè)資格的取得、注冊備案管理、培訓和教育、激勵和約束等具體內容。

2、企業(yè)法律顧問組織制度；

企業(yè)法律顧問組織制度應包括主管機構、協(xié)會管理、法律事務機構設置、總法律顧問和責任制等內容。

3、企業(yè)法律顧問工作制度。

企業(yè)法律顧問工作制度應包括企業(yè)法律顧問從事各種法律事務工作的從業(yè)規(guī)范、崗位職責、工作流程、執(zhí)業(yè)保障和工作評議等。

【例題•多選題】下列屬于企業(yè)法律顧問制度基本內容的是（ ）。

a、企業(yè)法律顧問人力資源管理制度  b、企業(yè)法律顧問退休制度

c、企業(yè)法律顧問組織制度          d、企業(yè)法律顧問工作制度 

答案：acd

（三）企業(yè)法律顧問協(xié)會

1、企業(yè)法律顧問協(xié)會的特征

（1）企業(yè)法律顧問協(xié)會是依法成立的社會團體法人；

（2）由企業(yè)法律顧問自愿加入；

（3）是企業(yè)法律顧問為實現(xiàn)共同意愿按章程開展活動的行業(yè)自律組織；

（4）具有非營利性。

2、企業(yè)法律顧問協(xié)會的分類

（1）全國性法律顧問協(xié)會和地方性企業(yè)法律顧問協(xié)會。

（2）行業(yè)性企業(yè)法律顧問協(xié)會和一般性企業(yè)法律顧問協(xié)會。

提示：2003年年底成立的國防科技工業(yè)企業(yè)法律顧問協(xié)會就是行業(yè)性企業(yè)法律顧問協(xié)會。

3、企業(yè)法律顧問協(xié)會會員

（1）會員類型：包括團體會員和個人會員。

提示：國家機關不能加入企業(yè)法律協(xié)會。

（2）加入?yún)f(xié)會采取自愿原則。

4、企業(yè)法律顧問協(xié)會業(yè)務范圍

(1)保障企業(yè)法律顧問依法執(zhí)業(yè)，維護企業(yè)法律顧問的合法權益；

(2)總結、交流企業(yè)法制建設和企業(yè)法律顧問工作經(jīng)驗；

(3)為業(yè)務主管單位提供法律和政策咨詢；

(4)受有關部門委托，組織企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試(培訓)；

(5)組織企業(yè)法律顧問業(yè)務培訓和職業(yè)道德教育，配合企業(yè)對職工進行法制宣傳教育；

(6)指導和監(jiān)督企業(yè)法律顧間處理企業(yè)法律事務；

(7)接受企業(yè)委托，協(xié)調企業(yè)問的經(jīng)濟糾紛；

(8)調解企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)活動中發(fā)生的糾紛；

(9)組織企業(yè)法律顧問開展對外交流和合作； 

(10)組織和開展企業(yè)法律顧問制度專題研究。

5、全球企業(yè)法律顧問協(xié)會（acc）簡介

（1）全球企業(yè)法律顧問協(xié)會(簡稱acc；國際律師協(xié)會，簡稱iba)，acc是全球企業(yè)法律顧問的自律性組織，總部設在美國華盛頓，成立于1982年。acc的主要工作是向企業(yè)法律顧問提供教育培訓等服務，為企業(yè)法律顧問提供法律資源庫，創(chuàng)造國際交流平臺，促進企業(yè)法律顧問之間的橫向交流，維護企業(yè)法律顧問及本企業(yè)的合法權益。

（2）acc的組織結構

  acc由企業(yè)總法律顧問組成的董事會管理，董事會對組織的戰(zhàn)略發(fā)展方向負責。主要由5個部門組成：①教育部； ②資源部；③維權部；④會員部；⑤網(wǎng)絡部。

（3）acc年會

acc每年召開一次年會，2004年年會是acc歷史上規(guī)模最大的； 應acc的邀請，國務院國資委組織中國石油化工集團公司、中國中化集團公司、中國通用技術(集團)控股有限責任公司和中國鐵路工程總公司，赴美國參加了全球企業(yè)法律顧問協(xié)會2004年年會。05

知識點三、企業(yè)法律顧問（?？键c）

（一）企業(yè)法律顧問的特征

1、企業(yè)法律顧問是企業(yè)內部專業(yè)人員；

2、企業(yè)法律顧問是從事本企業(yè)法律事務工作的人員 ；

3、企業(yè)法律顧問只從事與本企業(yè)生產經(jīng)營和管理活動相關的法律事務。

提示：原國家經(jīng)貿委1997制定《企業(yè)法律顧問管理辦法》明確界定“企業(yè)法律顧問”概念。

（二）企業(yè)法律顧問的任職條件10

1、企業(yè)法律顧問的任職形式要件

（1）擔任企業(yè)法律顧問，要通過全國企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試，成績合格，取得國家人力資源和社會保障部、國務院國資委、司法部共同頒發(fā)的企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格證書。

（2）擔任企業(yè)法律顧問，要由企業(yè)聘任。

（3）必須經(jīng)過注冊備案機關的注冊備案。注冊備案的有效期為2年，有效期滿后需要重新進行注冊備案。09

2、實質要件：應當是專門從事企業(yè)法律事務工作的企業(yè)內部專業(yè)人員。

【例題•多選題】企業(yè)法律顧問的任職條件有(    )。（2010年）

a、具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格      b、具有中級以上專業(yè)技術職稱

c、經(jīng)注冊備案機關注冊備案        d、具有大學本科以上學歷

答案：ac

（三）企業(yè)法律顧問管理體制

    國務院國資委和各省級國資委或有關省級經(jīng)貿委(經(jīng)委)為企業(yè)法律顧問注冊備案的工作機關。

（四）企業(yè)法律顧問的任務和工作原則

1、企業(yè)法律顧問的任務06

（1）促進企業(yè)依法經(jīng)營管理；

（2）防范企業(yè)法律風險，是企業(yè)法律顧問的直接任務；

（3）維護企業(yè)合法權益，是企業(yè)法律顧問的根本任務。

【例題•多選題】下列選項中，屬于企業(yè)法律顧問任務的是（ ）。

a、從事企業(yè)法律事務工作   b、促進企業(yè)依法經(jīng)營管理

c、維護企業(yè)合法權益       d、保證實現(xiàn)企業(yè)利潤目標 

答案：bc

2、企業(yè)法律顧問的工作原則

（1）依法執(zhí)業(yè)原則。（2）為本企業(yè)服務原則。（3）以管理為主原則。

提示：要實現(xiàn)以管理為主，就必須在工作中堅持以事前法律防范、事中法律控制為主、事后法律補救為輔原則。企業(yè)法律事務工作基本上可分為三類：事前防范型、事中控制型、事后補救型，前兩類是企業(yè)法律顧問的重點。

（五）企業(yè)法律顧問的權利和義務

1、企業(yè)法律顧問的權利

（1）對企業(yè)重大經(jīng)營決策提出法律意見。

（2）對損害企業(yè)合法權益、損害出資人合法權益和企業(yè)違反法律法規(guī)的行為，提出意見和建議。

（3）根據(jù)工作需要查閱本企業(yè)有關文件、資料及財務報表、統(tǒng)計報表等。

（4）辦理企業(yè)法律事務時，依法向有關單位或個人調查、收集證據(jù)。

（5）法律法規(guī)和企業(yè)領導人授予的其他權利。

2、企業(yè)法律顧問的義務

（1）遵守國家法律、法規(guī)，恪守職業(yè)道德。

企業(yè)法律顧問應自覺遵守以下幾個方面的職業(yè)道德：①遵章守紀；②誠實守信；③勤勉敬業(yè)；④廉潔自律。

（2）忠于職守，維護企業(yè)合法權益，為企業(yè)提供優(yōu)質法律服務。

（3）對所提出的法律意見、起草的法律文件以及辦理的其他法律事務的合法性負責。06

（4）保守國家秘密和企業(yè)秘密。

（5）法律、法規(guī)、規(guī)章和企業(yè)規(guī)定的應當履行的其他義務。

（六）企業(yè)法律顧問專業(yè)技術等級制度

     2004年國務院國資委頒布了《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》將企業(yè)法律顧問分為一級法律顧問、二級法律顧問、三級法律顧問。

1、2008年國務院國資委頒布了《國有企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格評審管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)，2009年頒發(fā)了《關于貫徹實施(國有企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格評審管理暫行辦法)有關事項的通知(以下簡稱《通知》的基本內容

（1）評審工作原則上每年舉行一次，具體時間可由各中央企業(yè)、省級國資委自行掌握。

（2）《暫行辦法》和《通知》的適用范圍：

①國有企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格評審和管理適用本辦法，國有參股企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格評審工作也可以參照執(zhí)行。

② 經(jīng)系統(tǒng)外單位委托，省級國資委評審委員會可以接受系統(tǒng)外單位的企業(yè)法律

顧問職業(yè)崗位等級資格評審工作。

③企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級評審范圍是：取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，在企

業(yè)從事法律事務工作的專業(yè)人員。

提示：企業(yè)法律顧問離開所在企業(yè)到新的國有企業(yè)工作的，原評審的企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格經(jīng)新單位同意后仍然有效。

（3）評審委員會一般由9—11人組成，設主任委員一人，副主任委員一人。評審委員會的組成應當包括法律、人力資源、企業(yè)管理等方面的專家，其中法律專家占人員總數(shù)的比例不得低于二分之一。

（4）資格評審履行程序：①個人申請；②單位評議推薦；③評審委員會評審；④ 授予崗位等級資格；⑤ 備案。

（5）企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格的劃分與標準：崗位等級劃分為三個等級。

①申請一級崗位等級資格的法律顧問應具備下列條件之一：具有本科以及本科以上學歷，取得企業(yè)二級法律顧問職業(yè)崗位資格滿5年；②取得副高級專業(yè)技術職

務5年以上，從事企業(yè)法律事務工作10年以上，并取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格

滿5年；③取得正高級專業(yè)技術職務5年以上，并從事企業(yè)法律事務工作10年以上。

提示：取得一級企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位資格相當于正高級專業(yè)技術職務任職資格。11 12

【例題•多選題】根據(jù)《國有企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格評審管理暫行辦法》，下列人員中，符合申請一級法律顧問職業(yè)崗位等級資格條件的有（  ）。（2012年）

a、甲具有本科學歷，取得企業(yè)二級法律顧問職業(yè)崗位資格滿6年

b、乙取得副高級專業(yè)技術職務5年以上，從事企業(yè)法律事務工作10年以上，并取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格滿5年

c、丙取得副高級專業(yè)技術職務滿6年，從事企業(yè)法律事務工作滿8年，并取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格滿4年

d、丁取得正高級專業(yè)技術職務5年以上，從事企業(yè)法律事務工作10年以上，取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格滿2年

答案：abd

②申請二級崗位等級資格的法律顧問應具備下列條件之一：本科以及本科以上學

歷，取得企業(yè)三級法律顧問職業(yè)崗位資格滿5年；取得中級專業(yè)技術職務5年以

上，從事企業(yè)法律事務工作10年以上，并取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格滿2年；

現(xiàn)任副高級專業(yè)技術職務以上，從事企業(yè)法律事務工作10年以上，取得企業(yè)法

律顧問執(zhí)業(yè)資格滿2年。

提示：取得二級企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位資格相當于副高級專業(yè)技術職務任職資格。

③申請三級崗位等級資格的人員應是取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，并按照規(guī)定

進行注冊的企業(yè)法律事務工作人員。

提示：（1）取得三級企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位資格相當于中級專業(yè)技術職務任職資格。（2）取得助理崗位資格的相當于初級專業(yè)技術職務任職資格。

2、建立企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級制度的重要意義

（1）完善了企業(yè)法律顧問制度。

（2）解決了企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格問題。

（3）解決了企業(yè)法律顧問的激勵機制和待遇問題。

（4）規(guī)范了隊伍建設，有利于企業(yè)法律顧問隊伍發(fā)展。

【例題•單選題】《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》確認的企業(yè)法律顧問專業(yè)技術等級不包括（    ）。

a、企業(yè)一級法律顧問  b、企業(yè)二級法律顧問

c、企業(yè)三級法律顧問  d、企業(yè)法律顧問助理

答案：d

（七）企業(yè)法律顧問與律師的關系

1、企業(yè)法律顧問和律師的聯(lián)系

（1）二者同屬于我國法律職業(yè)制度的組成部分；

（2）從事企業(yè)法律事務工作；

（3）實行執(zhí)業(yè)準入制度。

2、企業(yè)法律顧問與律師的區(qū)別 05 07 08 11

（1）管理體制不同；（2）身份不同；（3）工作對象不同；（4）執(zhí)業(yè)條件不同；（5）承辦法律事務的依據(jù)不同。

【例題•多選題】關于企業(yè)法律顧問與律師的關系的說法，正確的是（    ）。（2011年）

a、企業(yè)法律顧問制度和律師制度均屬于我國法律職業(yè)制度組成部分

b、企業(yè)法律顧問與律師均不同程度地參與企業(yè)法律事務工作

c、企業(yè)法律顧問與律師均受律師法的調整

d、企業(yè)法律順問與律師均實行執(zhí)業(yè)準入制度

答案：abd