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四、融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示

（一）融資融券業(yè)務(wù)合同內(nèi)容

（二）風(fēng)險(xiǎn)揭示

證券公司應(yīng)制定《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)提示書》

政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)及投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。

 

五、客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信

證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的申請，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，為其開立實(shí)名信用證券賬戶。客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)。

證券公司對客戶融資融券的額度按規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個(gè)月。

授信方式有兩種：固定授信方式與非固定方式

【例】客戶只能與１家證券公司簽訂融資融券合同，向１家證券公司融入資金和證券。（　　）

答案：正確

【例】證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，營業(yè)部應(yīng)根據(jù)客戶的申請，為客戶開立實(shí)名信用資金賬戶。（　　）

答案：錯(cuò)誤。信用資金賬戶由商業(yè)銀行開立。

 

六、融資融券交易操作

（一）融資融券交易的一般規(guī)則

（二）標(biāo)的證券

符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券

標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合條件：

l         在交易所上市交易滿3個(gè)月

l         融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

l         股東人數(shù)不少于4000人

l         近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%,日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個(gè)百分點(diǎn)，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。

l         股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

l         股票交易未被交易所實(shí)行特別處理

l         交易所規(guī)定的其他條件

試點(diǎn)初期，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍與上證50指數(shù)成分股范圍相同，包括50只股票。標(biāo)的證券范圍與上證50指數(shù)成分股同時(shí)調(diào)整。深圳證券交易所標(biāo)的證券范圍與深證成指成分股范圍相同，包括40只股票。標(biāo)的證券范圍與深證成指成分股同時(shí)調(diào)整。

注意：標(biāo)的證券的調(diào)整。

【例】融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（　　　）。

ａ、收盤價(jià)　　　　　ｂ、前一日平均收盤價(jià)

ｃ、最新成交價(jià)　　　ｄ、凈值

答案：ｃ

【例】可作為融資買入或融券賣出的證券，包括符合交易所規(guī)定的（　　　）。

ａ、股票　ｂ、證券投資基金　ｃ、債券　　ｄ、其他證券

答案：ａｂｃｄ

 

七、保證金及擔(dān)保物管理

（一）有價(jià)證券沖抵保證金的計(jì)算

l         上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%,其他股票折算率最高不超過65%.

l         交易所交易開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%.

l         國債折算率最高不超過95%

l         其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%

證券公司可以根據(jù)流動性、波動性等指標(biāo)對可沖抵保證金的各類證券確定不同的折算率。

（二）融資融券保證金比例及計(jì)算

客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%

客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%

（三）保證金可用余額及計(jì)算