一、賬戶管理
經紀業務客戶賬戶的范圍（新增）
賬戶管理內容（較大調整）
（一）客戶身份識別
1.客戶賬戶管理業務的客戶身份識別
2.賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別
3.客戶身份持續識別與賬戶客戶信息維護。賬戶存續期間，證券公司營業部應每三年一次對個人客戶信息進行全面核查，每年對機構客戶信息進行全面核查。
（二）證券賬戶的管理及操作規范
1.證券賬戶的開立
2.證券賬戶掛失補辦
3.證券賬戶注冊資料查詢
4.證券賬戶注冊資料的變更
5、證券賬戶合并
6、證券賬戶注銷
7、非交易過戶
補辦賬戶卡的相關規定
（三）資金賬戶的管理及操作規范（以了解為主）
注意申請開通創業板交易的相關規定
二、證券委托買賣
（一）柜臺委托
（二）非柜臺委托
（三）撤單
三、清算交割
【例】營業部經辦人在（ ）交易日后，為尚未具備兩年交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務。
a、t+1 b、t+3 c、t+4 d、t+5
答案：d
四、投資者教育及適當性管理
（一）投資者教育
注意投資者教育的渠道與方式
（二）適當性管理
（三）深圳證券交易所創業板市場投資者適當性管理(新增)
五、證券投資顧問服務
（一）證券投資顧問的含義
投資建議服務的內容
（二）證券投資顧問業務的基本原則
依法合規、誠實守信、公平維護客戶利益
（三）證券投資顧問業務管理的基本要求
人員執業資格注意證券投資顧問與證券分析師不得同時注冊
（四）證券投資顧問業務的監管
一、證券經紀業務營銷的主要內容
主要包括客戶招攬、產品及服務銷售和客戶服務3個方面。
（一）客戶招攬
客戶招攬包括目標市場選擇、營銷渠道選擇、客戶關系建立和客戶促成等內容。
1、目標市場與營銷渠道選擇是招攬客戶的前提和基礎
2、客戶關系建立是客戶招攬的保證
3、客戶促成是證券經紀業務營銷的關鍵環節
（二）證券類金融產品及服務銷售
按照我國相關證券市場法律法規的規定，證券公司在開展經紀業務的過程中，可以代銷基金產品或開展期貨中間介紹業務。
證券公司及其營銷人員代銷產品及提供其他業務服務應取得相應的代銷業務資格和從業資格，且不得銷售非法產品。
營銷人員使用的宣傳材料應當由證券公司統一制作 ，不得提供虛假信息，誤導投資者。
（三）客戶服務
在證券經紀業務營銷中，客戶服務主要包括交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務等附加服務。而交易通道服務是證券經紀業務服務的核心。
【例】在產品銷售過程中，證券公司和證券公司營銷人員為了達到充分溝通和促銷的上的，可以采取（ ）等促銷手段。
a、人員推銷 b、廣告促銷 c、營業推廣 d、公共關系
答案：abcd